文/嘉权知识产权 李华昌 知识产权顾问

1、背景介绍

亚马逊，作为全球最大的电子商务平台，是全球众多商家拓展线上销售渠道、接触全球尤其是美国消费市场的首要选择。得益于消费习惯的改变，加上亚马逊平台在着力推广FBA服务（Fulfilled by Amazon——为平台上的商家提供仓储、打包和寄送等一站式的服务)，不断提升了新商家的进驻意愿。所以，亚马逊平台上产品品类不断丰富，平台的卖家数量在不断上涨。

在消费总额短时间内没有大幅提升，但是商家在不断增加的情况下，势必会导致供大于求的情况出现，用通俗的话说就是“粥多僧少”。在这样的情况下，平台商家为了在竞争中取胜，扩充自己的市场占有率，除了纯粹商业意义上的竞争以外（包括竞价排名、购买位以外），也相继选择拿起法律武器来维护自己的权益，通过投诉竞争对手潜在的知识产权侵权问题，从而促使亚马逊对投诉方的产品进行下架、关店甚至封账号的处理。这样的应对思路近来似乎得到了越来越多企业的拥护，尤其是对于中国对外贸易的窗口城市——深圳而言。

2、硝烟再起？

相信有关注我所文章的读者应该有留意我们此前分享的一篇题为《企业该如何应对亚马逊平台上的侵权投诉》的文章。文章的其中一位主角，是我所的客户S，也是在亚马逊平台上被竞争对手以专利侵权名义起诉导致产品被撤架的受害者。幸运的是，通过持续与亚马逊官方法务部的沟通斡旋，我所客户最终被认定不侵权并且赶在美国黑色星期五购物狂欢节前恢复产品的上架。虽然在被投诉和下架期间，产品的销量受到一定程度的影响，但是最后赶在黑色星期五重新上线，也算是不幸中的万幸了。

经历了这么一着之后，客户的知识产权保护意识对比过去也得到相应的提高，对于各类潜在的知识产权侵权风险，都能做到积极与我所沟通，争取避免同样的纠纷发生，国内国外的专利申请布局工作也相应开展。正当一切逐渐回归到正常轨道，亚马逊平台店铺的流量逐渐恢复到正常水平的时候，一则新的投诉到达了客户S的邮箱，时间是2019年年初。与上次不同的是，亚马逊平台决定将自己完全抽离于本次的纠纷中，发起了一个名为亚马逊发明专利中立评估的程序，将判决纠纷的工作转移到一个第三方的评估机构。

3、什么是亚马逊中立评估程序

亚马逊中立评估程序，全名为Amazon Utility Patent Neutral Evaluation Procedure。顾名思义，这个程序仅仅针对美国发明专利，由亚马逊聘请符合资质的美国专利事务所（中立评估方）对平台上的专利侵权纠纷进行评估分析。如果中立评估方认为涉案产品落入投诉方的专利保护范围的话，产品将会被下架。否则，涉案产品将会继续进行销售。

在笔者看来，亚马逊之所推出这么一个程序，很大程度上是因为作为平台方，亚马逊希望能够将这类型的投诉外发到一个第三方的机构中，让自己保持一个相对中立的角色，毕竟在亚马逊看来，投诉方和被投诉方都是他的客户。

4、中立评估程序的具体操作

（1） 准备阶段

在实际操作中，亚马逊会根据案件本身涉嫌侵权投诉的情况，对适合使用该程序的投诉发起人提供一份《亚马逊发明专利中立评估协议书》Amazon Utility Patent Neutral Evaluation Agreement。在这一份协议中，投诉方会被要求填上涉案产品的ASIN编号、涉案的专利号码以及涉嫌侵权的平台卖家（可以多于一个）。亚马逊基于协议书提供的信息，会将通知分别发送给相应的涉案卖家，并提供如下的选项：

1. 积极答复：

在三周内填好相关的信息并且回传签名版的协议书到亚马逊指定的邮箱

2. 自行撤架：

由被投诉方对自家涉案产品链接采取撤架操作

如果被控侵权的卖家不同意参与评估或者不遵守相关的协议，亚马逊将会采取对涉嫌侵权的产品链接采取下架操作。当收到来自其中一个涉嫌侵权卖家的协议书后，程序就正式启动，亚马逊就会基于相关的信息选择一个有经验的美国专利律所担当本次的中立评估方。

（2） 付款阶段

接下来，被选中的中立评估方会联系专利权人和各相关的卖家，同时指示他们于2周内向指定账号汇入4000美元。如果专利权人无法在既定的时间内汇款，中立评估程序终止，所有来自涉案卖家的汇款将会被退回。同理，如果涉案卖家无法按时汇款，中立评估方会通知亚马逊采取对产品链接进行下架。不难理解，这是亚马逊官方故意设置的一个条款，以达到在一定程度上打击专利权人恶意投诉的行动，同时也削弱被投诉方在不侵权抗辩中信心不足的抗辩欲望，提升程序的效率。

（3） 程序时间线以及文件要求

一旦双方的汇款都如期收妥后，中立评估方将会设定一个时间线，投诉方和被投诉方需要根据既定的日期提供书面的意见陈述和答复。总的来说，这个时间线会给予专利权人21天时间提供首次的意见陈述。相应地，涉案卖家则有14天时间来准备意见答复。最后，投诉方可以在涉案卖家提交答复意见的7天内，提交最后一次意见陈述。

出于对效率的考虑以及程序简化的要求，亚马逊官方对于投诉方和被投诉方需要提供的书面材料都做出了非常详细的格式要求：

a. 对于投诉方，提交的书面材料篇幅需要控制在20页双倍行距A4纸内；

b. 对于被投诉方，页面尺寸一致的前提下，页数在15页内。

备注：涉案专利的权利要求以及有关双方身份信息的页面，并不算入这个页数限制里。

同时，由双方提交的书面材料，均须以英文书写并且只能通过电子邮件的方式传送给中立评估方同时抄送案件的另一方。如果其中一方无法按时提交答复，已经缴交的4000美元中立评估费将会被没收。

（4） 程序的局限性

中立评估程序仅针对美国的发明专利，并且没有证据公示、庭审或者是听证的程序。为了进一步提高程序的效率，专利权人/投诉方仅能针对涉案专利的一项权利要求提出指控。而涉案卖家的抗辩仅限于（i）不侵权 （ii）基于美国法院、美国专利商标局或国际贸易委员会的决定或专利无效的判决 （iii）基于独立可证实证据表明涉案专利提交日一年或者更早以前涉案的产品或者是与涉案产品一致的产品已经在销售，从而导致涉案专利的无效。

（5）决定

当涉案双方的所有书面材料都提交完成以后，中立评估方会在14天内宣布决定。这个决定只有两种结果：

（i）专利权人/投诉方能够证明涉案产品对涉案专利构成侵权

（ii）专利权人/投诉方不能证明涉案产品对涉案专利构成侵权。

基于中立评估程序的规定，只有当中立评估方的评估结果是对涉案卖家（被投诉方）有利时，才会为评估结果提供依据。如果评估结果支持专利权人的指控，认定存在侵权的话，亚马逊会马上下架涉案的产品。当然了，如果评估机构认定不存在侵权的话，涉案卖家的产品会继续在亚马逊上进行销售。与此同时，涉案双方都不可以就中立评估方的决定提出疑问，而且中立评估程序不提供针对该决定的上诉和撤回重新考虑的救济措施。

（6）资金处置

当中立评估程序的结果出来之后，根据侵权的成立情况，会相应退回中立评估前期收集到资金。

（i）如果中立评估方的决定支持专利权人的话，则退回专利权人的4000美元。

（ii）如果中立评估方的决定支持涉案卖家（被投诉方）的话，则退回4000美元到涉案卖家的账户。

（iii）对于有多个被投诉方分别参与到一次评估程序中，并且均被认定存在侵权的情况，超过4000美元部分的资金，将会由投诉方指定一个亚马逊微笑基金会账户进行捐献。

（7）和解

中立评估程序支持涉案双方的和解协议。根据收到双方达成和解协议的时间节点，中立评估方会相应收取的费用，具体的情况如下：

（i）如果和解是在投诉方最后答辩意见前达成的话，则中立评估方会收取最多1000美元的费用，剩余部分全数平均地退回给涉案方。

（ii）如果和解是在投诉方的最后答辩意见完成提交之后但是中立评估程序开始前达成的话，则中管理评估方会收取最多2000美元的费用，一半来自投诉方，一半来自涉案卖家，剩余部分同样会全数退回给涉案双方。

（8）影响

前面我们有提到，当中立评估方支持专利权人，认定涉案卖家的产品对于涉案专利构成侵权的话，亚马逊会对涉案的产品进行下架处理，该操作一般会在亚马逊收到中立评估方的评估决定后的10个工作日内执行。

另外，前文我们还提到该程序不接受上诉，但是程序并不阻止涉案双方在评估决定出来以后，通过法院或者仲裁的方式，来获取对自己有利的结果，然后呈交给亚马逊以推翻中立评估方的决定。换而言之，涉案方虽然不可以在中立评估程序本身获得上诉的机会，但却可以通过其他途径来上诉。

以上就是有关亚马逊发明专利中立评估程序的一个简单的介绍。

总的来说，这个程序是对于目前亚马逊平台上越来越多的知识产权侵权纠纷的一个相对高效而且惠及涉案双方的方案。由于目前尚在试行阶段，程序仅限于以美国发明专利为基础的投诉，并且只能通过亚马逊单方邀请才能采用本程序。

最后，也是各位读者最关心的一个话题，那就是本次亚马逊中立评估程序的决定是什么？答案——专利权人/投诉方不能证明涉案产品对涉案专利构成侵权。因此，我所客户在亚马逊平台上的销售链接维持正常销售，同时中立评估方会退回4000美元的中立评估费。